Критерии НАУФОР
Выявление операций по критериям НАУФОР.
Комплаенс-контроль
Фокус на главном
Окно комплаенс-офицера
для контроля биржевых операций.
-
01
Сигнал
Система выявляет операции, соответствующие критериям.
-
02
Расследование
Комплаенс-офицер анализирует контекст и документы.
-
03
Обоснованный вывод
Решение принимает офицер и фиксирует его в системе.
Возможности
Весь контекст — в одном окне
Расследования
Сигналы, материалы проверки и контекст — вместе.
Прозрачная методология
Понятные основания оценки и приоритеты проверки.
Контроль загрузки
Контроль объёма работы и распределения расследований.
Архив
Материалы расследований, решения и история событий.
Уведомление в Банк России
Подготовка материалов и заполнение уведомления.
Интерфейс
Посмотрите, как работает ОКО
Раздел 01
Рабочий стол
- Сигналы и расследования в одной очереди.
- Причины срабатывания и приоритеты проверки.
- Ответственные сотрудники и статусы рассмотрения.
- Метрики сигнала для перехода к анализу.
Раздел 02
Расследование
- Сделки, заявки и торговый график по конкретному случаю.
- Новости и последовательность связанных событий.
- Материалы проверки и основания для заключения.
- История действий и сохранённые результаты анализа.
Раздел 03
Аналитика
- Статистика срабатываний по критериям.
- Распределение расследований по итоговым статусам.
- Данные для контроля загрузки команды.
- Показатели работы за выбранный период.
Раздел 04
Контроль инсайдеров
- Сведения об инсайдерах и связанные операции.
- Сопоставление данных компании и биржи.
- Проверка расхождений по участникам и сделкам.
- Контроль запросов и сроков предоставления сведений.
Фрагменты интерфейса ОКО. Демонстрационные данные.
Соответствие требованиям
Порядок в данных.
Основания в решениях.
Технологии и инструменты для работы комплаенс-офицера.
Тарифы
ОКО для вашей команды
Самостоятельная работа, командные процессы или гибкая настройка контроля — выберите возможности под ваши задачи.
ОКО Light
Для самостоятельной работы
- Мониторинг подозрительных операций по 15 критериям.
- Анализ сделок, заявок и профилей клиентов.
- Расследования с риск-скором и историей решений.
- Контроль инсайдерских операций.
- Аналитика, отчёты и подготовка уведомлений в Банк России.
ОКО Standard
Для командной работы
Всё из Light, плюс:
- Настраиваемые роли и права сотрудников.
- Группы клиентов и распределение зон ответственности.
ОКО Pro
Для гибкой настройки контроля
Всё из Standard, плюс:
- Настройка расписаний мониторинга.
- Изменение порогов и параметров критериев.
- Размещение on-premise в контуре заказчика.
Обучение
ОКО Train
Практика работы с сигналами
Симулятор рынка для обучения комплаенс-офицеров.